粮食生产技术效率时空演变与财政支农投入驱动效应

包文静 ,  肖海峰

中国农业大学学报 ›› 2025, Vol. 30 ›› Issue (10) : 336 -348.

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中国农业大学学报 ›› 2025, Vol. 30 ›› Issue (10) : 336 -348. DOI: 10.11841/j.issn.1007-4333.2025.10.26

粮食生产技术效率时空演变与财政支农投入驱动效应

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Spatial-temporal evolution of grain production technical efficiency and the driving effect of fiscal support for agriculture

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摘要

基于2011—2020年粮食主产区180个地级市的统计数据,运用SFA-Translog模型测算粮食主产区粮食生产技术效率并刻画其时空格局,进一步利用Tobit模型分析财政支农投入对技术效率的驱动效应。研究发现:1)粮食主产区粮食生产技术效率呈稳定增长态势,年均增长率为0.35%。分流域来看,松花江流域、黄河流域和长江流域的技术效率分别增长2.75%、3.11%和4.21%。2)粮食主产区粮食生产技术效率在空间分布上存在异质性,但差异呈缩小趋势。超变密度是整体差异的主要来源,而区域间差异的贡献率最小。3)财政支农投入对粮食生产技术效率具有显著的正向驱动效应。财政支农投入每提高1%,粮食生产技术效率会相应提升3.39%。但该效应存在区域差异,相较于松花江流域,黄河流域和长江流域粮食生产技术效率的提升受财政支农投入的驱动效应更为显著。鉴于此,应持续优化财政支农政策,强化区域协调与技术创新,针对不同流域特性精准施策,推动粮食主产区粮食生产技术效率均衡提升,筑牢国家粮食安全根基。

Abstract

Based on the statistical data of 180 prefecture-level cities in the major grain-producing areas from 2011 to 2020, this study used the SFA-Translog model to measure the grain production technical efficiency in the major grain-producing regions and characterize its spatial-temporal pattern. Furthermore, the Tobit model was employed to analyze the driving effect of fiscal support for agriculture on grain production technical efficiency. The findings are as follows: 1) The grain production technical efficiency in the major grain-producing regions showed a stable growth trend, with an average annual growth rate of 0.35%. The technical efficiencies of the Songhua River, Yellow River, and Yangtze River basins increased by 2.75%, 3.11%, and 4.21%, respectively. 2) There is heterogeneity in the spatial distribution of grain production technical efficiency in the major grain-producing regions, but the differences are narrowing. Super-variable density is the primary source of differences, while the contribution rate of inter-regional differences is the smallest. 3) Fiscal support for agriculture has a significant positive driving effect on grain production technical efficiency. For every 1% increase in fiscal support for agriculture, the grain production technical efficiency improves by 3.39%. However, this effect varies across regions. Compared to the Songhua River basin, the improvement in grain production technical efficiency in the Yellow River and Yangtze River basins is more significantly driven by fiscal support for agriculture. In light of these findings, it is necessary to continuously optimize fiscal support policies for agriculture, strengthen regional coordination and technological innovation, and implement targeted measures based on the characteristics of different basins to promote balanced improvements in grain production technical efficiency in major grain-producing regions and consolidate the foundation of national food security.

Graphical abstract

关键词

财政支农投入 / 粮食生产技术效率 / SFA-Translog模型 / Dagum基尼系数 / Tobit模型 / 粮食主产区

Key words

fiscal support for agriculture / grain production technical efficiency / SFA-Translog model / Dagum Gini coefficient / Tobit model / major grain-producing regions

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包文静,肖海峰. 粮食生产技术效率时空演变与财政支农投入驱动效应[J]. 中国农业大学学报, 2025, 30(10): 336-348 DOI:10.11841/j.issn.1007-4333.2025.10.26

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粮食安全对稳定“三农”基本盘至关重要。2022年中央农村工作会议提出了“实施新一轮千亿斤粮食产能提升行动”,强调了粮食生产不仅要追求“数量”的增长,更要注重“质量”的提升,以及生产方式的根本变革。2025年中央一号文件强调,要以提高粮食单产水平为核心,推动粮食增产。当前,我国粮食产量和产能已步入高位区间,粮食产量的“天花板”效应日益明显[1],进一步提升产能面临显著挑战[2]。在此背景下,寻求新的突破点,提升粮食生产技术效率显得尤为关键。不论是采取“藏粮于地”的基础策略,还是推动“藏粮于技”的技术创新,均需得到强有力的财政政策支持[3]。我国已构建了一套完善的粮食生产财政支持体系,涵盖基础设施建设、市场价格保障和种植补贴等多个方面,对粮食生产条件、农户种粮积极性等均发挥了积极作用,有助于提升我国粮食综合生产能力[4-6]。因此,准确测算粮食生产技术效率并评估财政支农投入的驱动效应,可为优化财政支农政策提供科学依据,也有利于稳固和提升国家粮食安全水平。
已有文献围绕粮食生产技术效率展开了广泛而深入的研究,主要集中在以下几个方面:一是技术效率的测算方法。学者们普遍采用非参数法和参数法进行测算,前者通常指数据包络分析法(DEA),后者则指随机前沿生产函数(SFA)。DEA方法无需事先设定生产函数或参数权重,能够有效避免主观因素对结果的影响,但其无法区分随机误差和技术非效率,可能导致技术效率值的低估或高估[7-8]。相比之下,SFA方法通过引入随机误差项和无效率项,能够更精确地评估技术效率,并在复杂现实条件下更具适用性[9-10]。二是技术效率的时空演变。部分研究关注粮食生产技术效率的时空分布特征及其演变规律,如张利国等[11]运用DEA-Malmquist指数和固定效应模型分析了2001—2012年我国粮食主产区全要素生产率的时空演变及驱动因素;曹慧等[12]利用SFA模型测算了粮食主产区13个省份的技术效率并刻画其时空变化特征;马林静等[13]基于DEA模型探讨了不同区域(主产区、主销区、平衡区)的技术效率差异及动态变化规律。三是影响技术效率的因素分析。关于粮食生产技术效率的影响因素,已有文献从社会经济因素、资源禀赋特征、个人和家庭特征等多个维度展开研究[14-17]。部分学者关注财政支农投入的作用,认为财政政策作为国家治理的重要工具,在推动农业进步中具有关键作用[18]。研究表明,财政支农投入虽不能直接作用于粮食生产,但可通过改变农户的行为决策间接影响生产要素的投入产出关系[19-21]。
已有文献为本研究提供了有益参考,但仍存在以下不足。一是大多数研究聚焦于省级或农户层面,基于市级层面的中观研究相对较少。粮食主产区各地级市间产业结构、经济水平、人力资本等方面差异显著,现有文献未能充分控制自然资源禀赋和社会经济发展水平等条件,可能影响估计结果的准确性。二是关于财政支农投入对粮食生产技术效率的影响研究较为有限,且相关文献多集中在早期,缺乏对近年财政支农投入驱动效应的评判。鉴于此,本研究拟采用2011—2020年粮食主产区180个地级市的统计数据,运用SFA-Translog模型和Dagum基尼系数测算粮食主产区粮食生产技术效率并刻画其时空格局,进一步利用Tobit模型分析财政支农投入对技术效率的驱动效应,以期弥补现有文献的不足,并为提升粮食生产技术效率和保障国家粮食安全提供科学依据。

1 研究设计

1.1 粮食生产技术效率测算

1.1.1 指标体系构建

借鉴已有研究[18],并综合考虑指标选取的代表性、可获取性以及数据处理的科学性,本研究从粮食生产投入和产出2个维度构建指标体系。在产出方面,由于不同粮食作物的产量不具备直接可比性,本研究参考郑志浩等[22]的方法,采用2001年粮食生产者价格对各地级市对应的作物品种产量(包括稻谷、小麦、玉米、高粱、谷子和大豆)进行加权调整,将粮食产量统一换算为以2001年价格水平表示的产值(亿元)。这一处理方法有效解决了不同作物产量不可比的问题,同时确保了数据的可比性和一致性。在投入方面,选取土地、劳动力、农药、化肥、农机及灌溉6个关键要素作为投入指标,分别用粮食播种面积(万hm2)、第一产业从业人数(万人)、农药使用量(万t)、农用化肥折纯量(万t)、农业机械总动力(万kW·h)及有效灌溉面积(万hm2)进行表征。需要说明的是,除粮食播种面积以外,其余投入要素并未直接针对粮食生产。因此,本研究借鉴唐建等[18]、闵锐等[23]的研究方法,对相关数据进行如下处理:农药使用量、农用化肥折纯量、农业机械总动力及有效灌溉面积均乘以系数A;第一产业从业人数乘以系数B1。各变量描述性统计见表1。

1.1.2 SFA-Translog模型

SFA关于生产决策单元生产行为影响因素的假定包括随机因素及技术非效率项。农业属于一个噪声干扰较为复杂的产业领域,其面临突发自然灾害冲击的可能性极大。鉴于此,运用随机前沿分析法来测算粮食生产技术效率更契合实际情况。超越对数生产函数是目前估计农业增长率最通行的生产函数形式[22]。本研究采用的SFA-Translog生产函数具体如下:

lnYit=β0+∑βklnXk,it+βtT+12∑∑βkhlnXk,it×lnXh,it+12βtT2+∑βktlnXk,it×T+Vit-Uit

式中:i为地级市,t=2011,2012,…,2020,表示涵盖的年份;Yit 为分市粮食产值;X为投入要素;时间趋势T为技术进步;β为待估参数;Vit 为随机误差项,假设其服从独立同分布Vit~N(0,σv2);Uit 为技术非效率的非负随机变量,服从截断正态分布Uit~N(μ,σu2);Vit 与Uit 分布相互独立。根据相关估计系数,从Vit-Uit 中分离技术效率损失项Uit,即得粮食生产技术效率,计算公式为:

TEit=E(YitUit,Xit)E(Yit*Uit=0,Xit)=exp(-Uit)

式中:TE it 为粮食生产技术效率,介于0~1,数值越大技术效率越高,数值越小技术效率越低;Yit*为给定要素投入下的最大可能产出。

1.1.3 Dagum基尼系数及其分解

利用Dagum基尼系数,分析粮食主产区及三大流域粮食生产技术效率差异,并将总体差异进行分解,进而分析流域内差异、流域间差异及超变密度贡献。使用Dagum[24]的计算方法,具体如下:

Gini=Giniw+Gininb+Ginit

式中:Gini为总体差异;Giniw为流域内差异;Gininb为流域间净差异;Ginit为流域间超变密度2。

1.2 计量模型检验

1.2.1 变量选取

被解释变量为粮食主产区粮食生产技术效率,由超越对数生产函数形式下的随机前沿生产函数测算得出。核心解释变量是财政支农投入,指政府运用财政政策、财政资金等手段,对农业和农村领域进行支持的一系列活动,旨在推动农业发展、繁荣农村经济、提高农民生活水平。本研究借鉴唐建等[18]、闵锐等[23]的研究方法,以农林水事务支出与地方财政一般预算支出之比衡量,并将粮食播种面积占农作物播种面积的比重×农业产值占农林牧渔业总产值的比重设定为权重,使用该权重将财政支农投入中关于粮食相关度较高的部分从大农业中剥离出来。

在相关研究基础上[25-26],选取耕地非粮化水平、农业机械化水平、农田水利设施条件、农村人力资本水平及农村交通设施条件作为控制变量。耕地非粮化后粮食播种面积缩减,农户为应对耕地要素投入减少所带来的生产制约,会对粮食生产要素进行优化配置,间接地对粮食生产技术效率产生“倒逼效应”[26]。根据《关于防止耕地非粮化稳定粮食生产的意见》3,参考孔祥斌[27]的研究方法,以非粮食作物播种面积与农作物播种面积之比衡量耕地非粮化水平。农业机械化能够显著提高劳动生产率和土地产出率,并优化要素投入结构[28]。借鉴马晓君等[29]研究,以农业机械总动力(万kW·h)除以农作物播种面积(万hm2)表征农业机械化水平。农田水利设施条件用有效灌溉面积与农作物播种面积之比衡量[30],农业水利设施被视为粮食生产效率提升的重要基础,其建设及相关配套服务在粮食生产活动中发挥直接作用,通过调节水资源的时空分布,能够实现水资源的优化配置。农村人力资本水平反映农户在实际生产活动中的种植技能、管理能力以及新技术的接受程度,接受过更高层次教育的农户更有可能采纳新的耕作技术和管理方法[31]。但伴随农村人力资本水平的提升,农户也可能会倾向于从事非农业职业,进而在一定程度上限制粮食生产技术效率的提高[26]。借鉴卢亚娟等[32]做法,通过转化受教育程度4得出农村居民平均受教育年限,以此衡量农村人力资本水平。农村交通设施与农业生产要素流通、大型农业机械使用及农业社会化服务等息息相关,提高农村交通设施水平,满足粮食生产需求,有利于提升粮食生产技术效率[33]。因此本研究引入农村交通设施条件控制变量,以农村硬化道路里程占农村道路总里程之比衡量。各变量定义与赋值见表2。

1.2.2 模型设计

本研究被解释变量是典型的受限变量,因此选择固定效应面板Tobit模型来分析影响粮食生产技术效率的各种因素,基准回归设定如下:

TEit=β0+β1Mit+∑jβjCj,it+μi+νt+εit

式中:i为地级市,t为年份;TE it 为粮食生产技术效率;Mit 为财政支农投入;Cj,it 为控制变量集,j=1,2,…,5;β为待估系数;μi 为地区固定效应,vt 为时间固定效应,εit 为随机干扰项。

1.3 数据来源

本研究所需数据为2011—2020年粮食主产区180个地级市的粮食生产投入产出及影响因素数据。其中,粮食生产者价格数据来源于《农产品成本收益资料汇编》[34],其余数据来源于《中国统计年鉴》[35] 《中国农村统计年鉴》[36] 《中国教育统计年鉴》[37]。由于行政区划变动以及统计数据的缺失,济源、天门、潜江、仙桃市及神农架林区不在本研究样本中。对于少数缺失值,采用线性插值法进行处理。

2 粮食主产区粮食生产技术效率的时空演变特征

2.1 技术效率时空特征分析

根据式(1)和(2),借助frontier4.1软件测算粮食主产区粮食生产技术效率。SFA-Translog模型估计结果显示,γ=0.97、LR-test=413.7且统计检验在1%的水平下显著,符合混合卡方分布,说明技术非效率项客观存在,因此采用SFA-Translog生产函数进行分析是必要且合适的。

我国粮食主产区粮食生产技术效率呈现平稳上升趋势,技术效率均值由2011年的0.709增至2020年的0.732,十年间增幅为3.24%,年均增长率为0.35%(表3)。分流域来看,松花江流域、黄河流域和长江流域技术效率在样本期内分别增长了2.75%、3.11%和4.21%。但三大流域技术效率均值及增速均存在差异,对比效率均值来看,三大流域排序始终是松花江流域>黄河流域>长江流域;对比效率增速来看,增速最大的是长江流域(0.47%),其次是黄河流域(0.34%),松花江流域增速最小(0.30%)。

为了较为直观地观察粮食主产区粮食生产技术效率空间分布特征,本研究将2011和2020年各市技术效率按照等间距分类法分成五组,分别为低效率区域(0.282≤TE<0.424)、次低效率区域(0.424≤TE<0.566)、中效率区域(0.566≤TE<0.708)、次高效率区域(0.708≤TE<0.850)和高效率区域(0.850≤TE≤0.993)。由图1可知,粮食主产区各市粮食生产技术效率存在明显差异。2011年,技术高效率区域包括哈尔滨、大庆、铁岭、绥化、长春等30个地市,其中40.0%的地市位于黄河流域,36.7%的地市位于松花江流域,位于长江流域的地市占比较少,为23.3%;低效率区域包括大兴安岭、阿坝藏族羌族自治州、三门峡、雅安、东营等10个地市。2020年,技术高效率区域增加至34个地市,相较于2011年,技术高效率区域地市占主产区比重由16.67%上涨到18.89%;其中,位于松花江流域的地市占比减少至35.3%,而位于黄河流域和长江流域的地市占比分别增长至41.2%和23.5%。与此同时,低效率区域地市减少至大兴安岭、三门峡、东营等7个地市。

2.2 技术效率区域差异分析

在考察粮食主产区粮食生产技术效率时空特征的基础上,本研究进一步探究技术效率的区域差异,并分析差异来源,结果如图2所示。Dagum总体基尼系数逐年递减,由2011年的0.122降至2020年的0.107,表明主产区粮食生产技术效率差异呈缩小趋势。样本期内,超变密度贡献率始终处于最高水平,均值为53.91%,其次为流域内贡献率(34.51%),流域间贡献率最低,均值仅为11.58%。超变密度对粮食生产技术效率总体差异的贡献较大,意味着“不合群”地市占比较高,导致其脱离整群进入了较高或较低水平行列。以2011年为例,山东省粮食生产技术效率均值(0.744)处于较高水平,但其内部的东营市效率(0.344)较低,属于次低效率区域;湖北省效率均值(0.707)处于中等水平,但内部的黄冈市(0.917)跻身高效率区域。2020年该现象依然存在,如黄冈市依然脱离湖北省其他地市进入高效率区域;山东省多数地市效率处于较高水平,但内部的东营市仍处于低效率区域。

粮食主产区三大流域内技术效率差异具有趋同性。如图3(a)所示,三大流域内基尼系数均呈现逐年递减趋势,同时呈现松花江流域>黄河流域>长江流域的发展特征,松花江流域内差异明显高于黄河流域和长江流域。三大流域间技术效率差异同样呈缩小的发展特征。如图3(b)所示,松花江—黄河、松花江—长江和黄河—长江流域间差异值分别下降15.28%、14.29%和12.17%,且松花江流域与其他流域间差异值高于黄河流域与长江流域间差异值。结合水平测算结果,原因在于松花江流域粮食生产技术效率水平较高,黄河与长江流域技术效率水平相对均衡且具有一定提升空间。此外,长江流域技术效率增长速度最快,是缩小松花江流域与长江流域间差异的关键。

3 财政支农投入对粮食生产技术效率的影响

3.1 基准回归

本研究利用Stata16.0软件,基于固定效应面板Tobit模型,就财政支农投入对粮食生产技术效率提升的驱动效应进行检验。为提高模型估计结果的精准性,在回归分析中逐步加入耕地非粮化水平、农业机械化水平、农田水利设施条件、农村人力资本水平以及农村交通设施条件控制变量,结果见表4模型(1)~(6)。其中,模型(1)为仅包含核心解释变量财政支农投入时的估计结果。结果显示,财政支农投入对粮食生产技术效率的影响在1%的显著性水平上为正,表明财政支农投入对粮食生产技术效率的提升具有显著的驱动作用。模型(2)~(6)为依次加入上述控制变量的结果,财政支农投入始终表现出显著的正向影响,说明估计结果具有一定的稳健性。

控制变量中,耕地非粮化水平对粮食生产技术效率具有显著正向影响,当耕地要素投入减少后,农户会通过优化粮食生产要素配置缓解耕地资源减少带来的粮食生产约束,适度的耕地非粮化可以促使农户更加高效地利用剩余的耕地资源,一定程度上推动了粮食生产方式变革和技术效率的提升[26]。农业机械化水平对粮食生产技术效率有着显著的正向影响。农业机械化有效替代传统的人力劳动,作业质量和效率得以提高,农田管理实现精细化与科学化,大幅减少了资源浪费并提高了投入产出比。农田水利设施条件对粮食生产技术效率具有显著正向影响。良好的水利设施对于保障粮食灌溉用水需求、抵御干旱洪涝灾害至关重要。农村人力资本水平对粮食生产技术效率具有显著负向影响。伴随农户教育水平的不断提高,农村劳动力逐渐向非农业领域转移,导致大量青壮年劳动力流失,一定程度上制约了生产效率的提升。

鉴于Tobit模型的回归结果主要揭示变量影响的方向及其显著性水平,为进一步量化变量的实际影响程度,本研究在模型(6)的基础上测算各变量的平均边际效应,结果见模型(7)。财政支农投入每增加1%,粮食生产技术效率将相应提高3.39%。

3.2 稳健性检验

上述基准回归中采用的逐步回归法初步验证本研究结论具有一定稳健性。为进一步检验结果的稳健性,本研究进行如下检验(表5)。第一,按照“十二五”(2011—2015年)和“十三五”(2016—2020年)两个阶段对样本进行划分,以该时间节点划分样本,符合政策周期的实际特征,同时可确保各子样本的年度跨度较为均匀,从而有效减少因样本量差异可能引发的估计偏差。回归结果显示,财政支农投入估计结果与基准回归结果高度一致,表明研究模型具有较好的时间稳健性。第二,本研究采用与中位数比较的方法划分样本,若一地区的粮食生产技术效率高于样本中位数,则定义为高效率地区,否则定义为低效率地区,并分别进行回归。结果显示,财政支农投入对粮食生产技术效率的正向影响均保持稳健。第三,考虑到全样本中可能存在极端值对回归结果产生干扰,本研究通过双侧1%缩尾剔除粮食生产技术效率的极端值后重新进行估计。结果显示,剔除极端值的估计结果与基准回归结果一致,即极端值并未显著影响模型估计结果。上述一系列检验表明,本研究结论具有较强的稳健性。

3.3 异质性分析

为探索财政支农投入对粮食生产技术效率驱动效应的区域异质性,本研究将全样本按流域进行划分,分别对松花江流域、黄河流域和长江流域技术效率进行回归分析,结果如表6。可知,财政支农投入对粮食生产技术效率的影响具有显著的区域异质性。在黄河流域和长江流域,财政支农投入分别在5%和1%的显著性水平下为正,表明通过财政资金投入及相关优惠政策,能够有效缓解耕地减少、劳动力转移等因素给粮食增产稳产带来的不利影响[38]。然而,对于松花江流域而言,财政支农投入的影响并不显著,这一现象可能归因于该地区财政支农资金管理机制尚不完善,导致资源分配效率低下。由此可见,在确保财政支农投入充足的前提下,还需通过健全财政支农资金管理机制并优化资源配置,才能充分发挥规模效应,从而更有效地推动粮食生产技术效率的提升[39]。

4 结论与政策建议

4.1 研究结论

本研究基于2011—2020年粮食主产区180个地级市的面板数据,分析了粮食主产区粮食生产技术效率的时空演变特征,并研究了财政支农投入对粮食生产技术效率提升的驱动效应。研究结论如下:

1)2011—2020年粮食主产区粮食生产技术效率呈现平稳上升趋势,年均增长率为0.35%。分流域来看,松花江流域、黄河流域和长江流域的技术效率均值存在差异,松花江流域粮食生产技术效率均值最高,对粮食主产区粮食生产前沿面的移动起到决定性作用。

2)粮食主产区粮食生产技术效率在空间分布上存在显著差异,但该差异呈缩小趋势,超变密度是造成差异的主要原因,流域间差异的贡献率最小。

3)财政支农投入对粮食生产技术效率整体上具有驱动效应,财政支农投入每提高1%,粮食生产技术效率会相应提高3.39%;相较于松花江流域,黄河流域和长江流域粮食生产技术效率的提升受财政支农投入的驱动效应更为显著。

4)耕地非粮化水平、农业机械化水平、农田水利设施条件对粮食主产区粮食生产技术效率具有显著正向影响,而农村人力资本水平具有显著负向影响。

4.2 政策建议

基于上述研究结论,提出以下政策建议:

第一,优化财政支农投入的区域配置。针对黄河流域和长江流域财政支农投入驱动效应更强的特点,可适度提高两区域支农资金倾斜力度,同时注重资金使用效率,重点支持良种推广、智能农机应用等技术创新领域。松花江流域需进一步发挥技术效率引领作用,深化跨区域技术合作与经验共享。

第二,强化区域协同与分类施策。通过建立粮食主产区省际协作机制,推动松花江流域先进技术向黄河流域、长江流域扩散,缩小区域技术效率差异。针对超变密度差异突出的问题,优先改善区域内资源整合能力短板地区基础设施条件。

第三,加强耕地保护与农业基础设施建设。严格管控耕地非粮化倾向,完善农田水利设施长效管护机制,扩大高标准农田覆盖范围。加大农机购置补贴力度,推进农业生产全程机械化,降低人力依赖对技术效率的负面影响。

第四,完善农村人力资本提升体系。针对农村人力资本负向效应,需加强新型职业农民培训,通过返乡创业扶持政策吸引青年人才回流,构建“技术推广+职业教育”双轨机制,缓解人力资本结构性矛盾。

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农业农村部和财政部国家现代农业产业技术体系产业经济研究专项资金项目(CARS-39-22)

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