论证券纠纷调解机制的优化路径——以日本证券金融商品斡旋咨询中心为镜

沈伟; 黄桥立

doi:10.16452/j.cnki.sdkjsk.2020.03.005

山东科技大学学报（社会科学版） ›› 2020, Vol. 22 ›› Issue (03) : 32 -43+59. DOI: 10.16452/j.cnki.sdkjsk.2020.03.005

论证券纠纷调解机制的优化路径——以日本证券金融商品斡旋咨询中心为镜

沈伟, 黄桥立

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摘要

我国从2016年起加强了证券行业多元化纠纷解决机制的试点和建设,在机构设置和规则创设上取得了进展,但现有机制仍存在不足与优化空间。日本在证券代表诉讼制度、诉讼文化以及金融监管模式等方面与我国相似度较高,其证券行业纠纷调解制度运行良好,尤其是证券金融商品斡旋咨询中心的相关经验值得我国参考。我国应以日本相关经验为镜,在现有制度基础上,增强对投资者的倾斜保护,提升调解组织中立性和权威性,优化程序分流,完善投诉调解衔接,提高调解协议执行力,最终达到优化证券纠纷调解机制的效果。